Referenzen

Belastbare Umsetzung in komplexen Umfeldern.

Ein strukturierter Auszug ausgewählter Projekte — beschrieben entlang von Ausgangssituation, Vorgehen und Ergebnis. Mandatsbezogene Details nennen wir nur, wo dies vereinbart ist.

MARKTRISIKO · KVG

Migration einer Marktrisikoplattform im Kontext einer Kapitalverwaltungsgesellschaft (SGSS-Umfeld)

Ausgangssituation

Eine gewachsene Marktrisiko-Landschaft sollte auf eine moderne Plattform überführt werden — bei laufendem Betrieb und hohen Anforderungen an Datenqualität.

Vorgehen

Fach- und DV-Konzeption, Schnittstellen- und Datenmigration, Parallelbetrieb sowie systematische Validierung der Risikokennzahlen.

Ergebnis

Termin- und prüfungssichere Migration mit validierten Risikomodellen und stabilem Produktivbetrieb.

OUTSOURCING-CONTROLLING

Automatisierung des Outsourcing-Controllings für Portfoliomanagement-Mandate (HSBC INKA-Umfeld)

Ausgangssituation

Das Controlling ausgelagerter Portfoliomanagement-Mandate war stark manuell geprägt und schwer skalierbar.

Vorgehen

Aufnahme der Kontrollprozesse, Definition automatisierter Prüf- und Reportinglogiken sowie deren technische Umsetzung.

Ergebnis

Deutlich reduzierter manueller Aufwand bei gleichzeitig höherer Kontrolltiefe und Transparenz.

INTERIM · PORTFOLIO RISK

Interim Portfolio Risk Management im Kontext eines großen Asset Managers (Allianz Global Investors-Umfeld)

Ausgangssituation

Eine Schlüsselfunktion im Portfolio Risk Management musste kurzfristig und verlässlich überbrückt werden.

Vorgehen

Übernahme der Verantwortung im laufenden Betrieb, Sicherstellung von Risikoprozessen und enge Abstimmung mit Fachbereich und IT.

Ergebnis

Stabiler Betrieb der Risikofunktion ohne Lücken und eine geordnete Übergabe an das interne Team.

CUSTODY PROCESS INTEGRATION

Custody Process Integration im Kontext einer Privatbank (Hauck Aufhäuser Lampe-Umfeld)

Ausgangssituation

Verteilte Custody- und Steuerprozesse mit Medienbrüchen und begrenzter Transparenz standen unter regulatorischem Druck.

Vorgehen

Aufnahme der Ist-Prozesse, Zielbild und Integrationsarchitektur, Anbindung relevanter Systeme und schrittweise Migration.

Ergebnis

Integrierte, automatisierte Prozesse mit höherer STP-Rate und klarem Monitoring.

QUELLENSTEUER · RECLAIM

Auswahl und Integration einer Lösung zur Quellensteuer-Rückerstattung (DZ BANK-Umfeld)

Ausgangssituation

Der Reclaim-Prozess war manuell, schwer nachvollziehbar und nicht ausreichend skalierbar.

Vorgehen

Neutrale Lösungsauswahl, Definition des Zielprozesses sowie Integration in die bestehende System- und Datenlandschaft.

Ergebnis

Automatisierter, transparenter Rückerstattungsprozess mit prüfungssicherer Dokumentation.

REGULATORY REPORTING

Regulatorische Umsetzung & Reporting: MiFID II/MiFIR, EMIR, AnaCredit, FRTB/SA-CCR

Ausgangssituation

Mehrere parallele regulatorische Anforderungen mussten fristgerecht und prüfungssicher umgesetzt werden.

Vorgehen

Impact-Analysen, Fachkonzepte und Meldelogiken sowie deren technische Umsetzung und Test über mehrere Mandate hinweg.

Ergebnis

Fristgerechte, prüfungssichere Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im Betrieb.

Wirkung

Was unsere Projekte verbindet

Über Mandate hinweg liefern wir messbare, betrieblich tragfähige Ergebnisse.

↑ STP

Höhere Automatisierung in Custody & Tax

↓ Manuell

Reduzierter manueller Bearbeitungsaufwand

14 / 14

Validierte Risikomodelle nach Migration

Terminsicher

Fristgerechte regulatorische Umsetzung

Hinweis

Diskretion gehört zu unserer Arbeit.

Wir erfinden keine Logos und nennen Mandanten nur dort, wo dies ausdrücklich vereinbart ist. Andernfalls beschreiben wir Projekte anonymisiert — etwa „für eine führende Bank“ oder „für eine Kapitalverwaltungsgesellschaft“.

Sprechen Sie mit uns über Ihr Transformationsvorhaben.

Wir ordnen Ihre Ausgangssituation ein und zeigen einen pragmatischen Weg zur Umsetzung.

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